距证监会牵头的“回头看”清理整顿各类交易所部际联席会议已过去两个多月，福建、江苏等省相继出台了整顿政策。今天，一份湖南省商务厅商品现货交易场所整改工作方案在坊间流传。据一财网，方案要求19家省内现货交易场所在4月底前关闭违规交易、清退个人投资者，完成彻底整改。

 

一财援引的这份文件名为《湖南省商务厅关于做好商品现货交易场所规范整改工作的通知》，于2月20日下发湖南省各市州，落款为“省商品现货交易场所清理整顿小组办公司”，湖南省商务厅代章。不过湖南省商务厅并未回应一财网就此事的询问。

 

via《通知》：

 

近年来，湖南省内一些商品现货交易场所涉嫌开展违法违规经营活动，为有效遏制此类活动，防范金融风险，维护社会稳定，经报省互联网金融风险专项整治领导小组同意，决定立即商品现货交易场所的规范整改工作。

 

此次整改重点对象是19家省内交易场所，整改期限自下发日起，截止到4月30日。

 

19家交易场所需要在8个方面彻底整改，包括停止新上交易品种和新增交易客户。关闭OTC、发售、微盘交易等违法违规交易模式，清理整顿或清退不合规的会员单位（或运营中心）、代理商、居间商。

 

交易场所全面稳妥清退平台交易自然人客户，适时平仓并确保客户资金安全，严格控制会员等代理机构风险保证金比例，并预留足够资金应对有关风险处置。同时，全力做好客户举报投诉处置工作。所有涉企举报投诉事件，实行“谁家孩子谁来抱”，由涉诉企业兜底负责、包干处理。

 

交易场所清理撤销各种虚假不实的宣传广告，包括会员、代理、居间商均不得以获得各级政府或相关职能部门批准备案和通过银行第三方资金存管等不实之词进行对外宣传。

 

交易场所应回归商品现货交易，支持省内产业和实体经济。并建立内控体系，包括投资人适当性审查、会员单位管控、风险防控、重大事项报告制度等，制定风险警示和突发事件应急处置预案。

 

今年1月9日，由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开，对下一阶段开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署。2月初，证监会发言人邓舸表示，监管者在开展全国各类交易场所“回头看”清理整顿活动，对到今年6月30日仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所予以撤销关闭。

 

从会议召开至今已过去两个多月。针对违规交易场所整改规范，21世纪经济报道称，各级地方政府已经行动起来，积极落实清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室有关文件精神。按照要求，地方监管部门日前也正式下发核查函，采取联动方式对辖区内非法交易所进行调查。

 

此前，省级政府部门针对全省下一步开展，清理整顿各类交易场所“回头看”工作作了部署。福建、江苏等省份也相继出台了整顿政策。被证监会警示的微交易平台已销声匿迹。

 

“目前的最新进展是，地方由地方金融办牵头，会同地方交易场所清理整顿工作领导小组各成员单位落实‘回头看’工作，进一步清理整顿地方各类交易场所，切实防范金融风险。根据前期摸底情况，目前，地方监管部门已经初步拟定了‘黑名单’。”21世纪经济报道援引监管人士表示。

 

二元期权网站平台从去年开始火。证监会去年4月发布非法证券期货风险警示称，这些平台打着“交易简单、便捷、回报快”等口号，利用互联网招揽投资者参与二元期权交易。这些网络平台交易的二元期权不具备规避价格风险的功能，其交易行为类似于赌博。证监会同时提醒投资者，不要参与此类网络二元期权交易，以免遭受损失；如受到此类行为侵害，请尽快向当地公安机关报案。

 

证监会提到的二元期权平台实际上就是当时快速发展的各种微交易平台，这些微交易平台预测标的资产未来行情的走向，投资者只需看涨或看跌的方向，无须考虑涨跌的幅度，在规定的时间内(1 分钟、5 分钟、 15 分钟等)，根据收盘价格高于或低于入场价格的结果，来决定是否获得收益。

 

因证监会将此类平台交易定义为赌博，“回头看”清理整顿工作开始后，各地微交易平台率先受到波及。via 中国经营报的统计：

 

1月13日，福建海西亚太云交易发布公告暂停交易；华益金安云交易发布公告停止交易；1月18日，多多云平台暂停运营；1月20日，湘商商品微交易平台暂停新开户、账户激活和交易；2月8日，微信公众平台得米投资发布通知称金德大宗业务转型，将关闭微交易市场……其中，江苏省于1月16日召开了全省交易场所的会议，会议通报了9号证监会的内容和清整办12号文的内容，同时要求微盘3月底前全部下线。

 

而在此次整顿之前，凭借简单、快速的特点，微交易平台的月交易流水早已达到十亿级别。中国经营报援引微交易平台负责人称，大型微交易平台的月交易流水可达20亿元，一般规模的平台月交易流水也超过10亿元。

 

除了微交易平台，现货原油等投资平台也是整顿的重要领域。

 

证监会主席刘士余去年年底在大商所第六次会员大会上发表讲话，直指全国各地商品现货交易机构相当部分违规变相隐蔽开期货交易，并点名某石油交易中心。此次“回头看”整顿工作开始后，各地类似交易平台纷纷发布了相关公告，配合整顿工作：

 

1月19日，中汇联合商品交易中心发布公告，银、沥青系列相关产品停止新建仓单；1月24日，湖南阿凡商品现货交易中心发布公告，阿凡沥青、沥青商品停止新订单预约；1月26日，沁坤大宗商品交易中心发布公告，天然气各品种将退市；1月27日起，大连再生资源交易所大连油(重油)、再生银、再生镍、再生铜、再生塑料、基础油等品种停止开新仓；2月6日，无锡君泰发布公告，2月6日起停止交易商新开户，3月1日起君泰银、阴极铜产品停止新建仓；2月8日，湖南省澳鑫商品交易市场官网发布公告，大宗板块将停止新建仓及新客户激活……

 

而包括福建、江苏等省也于近期相继出台了整顿政策。3月4日，福建省人民政府官网公开了《福建省各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案》，督促违规交易场所整改，支持树立正面合规典型，服务实体经济，防止投机炒作，引导市场规范发展。

 

此前江苏省召开的全省交易场所会议也明确指出，江苏分散式柜台交易模式(俗称OTC模式)3月底全面下线；发售模式停止开发新会员，新品不再批，已批产品到期下线，限期整改，逐步关停；严厉打击违法违规会员单位，属地化管理，由各地政府牵头等。

 

内蒙古自治区金融办则于近期刊文表示，结合自治区实际，从2月至6月在全区开展各类交易场所排查整治专项活动，目前，已起草完成《内蒙古自治区各类交易场所排查整治专项活动实施方案》和《内蒙古自治区人民政府办公厅关于在全区开展各类交易场所排查整治专项活动的通知》，并报自治区政府审核，待通过后开展实施。

 

“中国•成都五金机电指数”:http://www.wjzs.org